미국 증권거래위원회(SEC)가 푸투(Futu)와 타이거증권(Tiger Brokers) 관련 내부자 거래 사건을 조사 중이며, 서스퀘한나 인터내셔널(Susquehanna International)이 내부자들이 1억 달러의 이익을 챙겼다고 주장했다.

BlockBeats 뉴스, 7월 2일 - 미국 증권거래위원회(SEC)가 서스케하나 인터내셔널 그룹(Susquehanna International Group)이 제기한 내부자 거래 혐의를 조사 중이다. 서스케하나는 6월 29일 맨해튼 연방법원에 제기한 소송에서, 중국 규제 당국이 5월 22일 푸투(Futu)와 타이거증권(Tiger Brokers) 등 해외 증권사를 단속하기 전에 신원 미상의 내부 거래자가 중국 증권사의 미국 주식 풋옵션을 사전에 매수해 약 1200만 달러의 비용으로 최소 1억 달러의 이익을 얻었다고 주장했다. 이러한 거래의 주요 상대방으로서 서스케하는 7000만 달러 이상의 손실을 입었다. 같은 날 연방 판사는 관련 계좌를 동결하고 인터랙티브 브로커스(Interactive Brokers), 푸투, 타이거증권의 모회사인 우팡루커(Up Fintech)에 계좌 보유자 신원 확인을 위한 소환장을 발부하는 것을 승인했다. 앞서 푸투는 18억 5000만 위안의 규제 벌금을 부과받았으며, 창업자 리화(Li Hua)의 재산은 하루 만에 17억 달러 증발했다.

SEC의 조사 범위와 단계는 현재 명확하지 않으며, 규제 조사가 법적 조치 없이 종료될 가능성도 있다. SEC는 이에 대한 논평을 거부했다. 서스케하는 100명의 익명 피고를 상대로 소송을 제기했으며, 거래자의 신원을 아직 알 수 없다고 인정하면서도 이러한 '고위험 고수익' 옵션 베팅은 내부자 거래로밖에 합리적으로 추론할 수 없다고 판단했다. 서스케하는 글로벌 주요 마켓 메이커 중 하나로, 1분기 주식 포지션은 8930억 달러를 초과하며, 공동 창업자 제프 야스(Jeff Yass)는 930억 달러의 재산으로 블룸버그 글로벌 억만장자 순위에 올라 있다.