美SEC가 38개 업체를 허위 신고로 미국 투자 자문사 행세를 한 혐의로 기소했다.

BlockBeats 소식, 8월 28일, 미국 증권거래위원회(SEC)가 38개 업체를 상대로 소송을 제기했다고 발표했다. 해당 업체들이 2025년부터 2026년 사이에 제출한 Form ADV 문서에 중대한 허위 진술을 포함하여 합법적인 미국 투자 자문 기관으로 위장하고, 개인 투자자의 신뢰를 얻어 유도 행위를 한 혐의다.

SEC는 이들 업체가 허위 사무실 주소를 꾸며내고, 유효하지 않거나 무관한 기업과 연결된 전화번호를 제공했으며, 매우 유사한 소유 구조와 재무 데이터를 사용했다고 밝혔다. 일부 업체는 자신들이 운용하는 사모펀드가 회계법인의 감사를 받았다고 주장했지만, 해당 회계 기관은 미국 연방 또는 주 차원의 공공 회계 기관 명부에서 확인할 수 없었다.

또한 일부 기관은 웹사이트에 위조된 SEC 등록 증서를 게시하여 규제를 받는 것처럼 보이게 했다. SEC는 일부 관련 업체가 해외 IP 주소를 통해 SEC 신고 시스템에 접속했으며, 신고 정보의 진위를 입증할 관련 기록 제공을 거부했다고 밝혔다. 현재 관련 38개 업체의 ERA 신고는 SEC 공식 웹사이트에서 삭제된 상태다. SEC는 이번에 이들 업체가 《1940년 투자 자문법》 관련 규정을 위반했다고 지적하며, 영구 금지 명령, 면제 보고 자문가 자격으로 Form ADV를 제출하는 것의 금지, 민사 벌금 등의 제재를 구하고 있다.