BitMEX 소송 개요, "미국 94"가 온 것인가요?

ODAILY星球日报

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미국 법무부와 미국 상품 선물 거래 위원회(CFTC)가 손잡고 암호화폐 거래소 BitMEX를 상대로 소송을 제기했습니다.

원문 제목: "법무부, CFTC가 BitMEX 소송 사건 요약, '미국 9·4'가 온다?"

원문 출처: Planet Daily

로이터통신 보도에 따르면, 이번 주 목요일에 미국 법무부와 미국 상품 선물 거래 위원회(CFTC)가 암호화폐 거래소 BitMEX를 상대로 소송을 제기했다.

법무부는 BitMEX가 미국의 백발백중(AML)법을 위반했다고 보고, 이 거래소의 창립자 및 임원에게 형사 소송을 제기하였으며, CTO Samuel Reed를 체포했다; CFTC는 미국 내 상품 파생품 사업을 중단시키고 고객에 대한 보상 등을 요구하기 위한 민사 소송을 계획 중이다.

현재 이 사건은 미국 뉴욕 남부 연방 지역 법원에서 접수되었다.

이에 따라, 오늘 새벽 암호화폐 시장이 일시적으로 하락했다. BTC는 한때 10,450달러까지 하락하며 2% 하락했으며, 현재 10,600달러 초과로 재상승했다.

(1) 법무부와 CFTC의 공동 소송

법무부의 발표에 따르면, BitMEX의 창립자인 Arthur Hayes, 공동 창립자 Benjamin Delo, Samuel Reed 및 사업 개발 책임자 Gregory Dwyer는 모두 나란히 '미국 은행 비밀 법'을 위반한 공모 혐의로 형사 소송을 받고 있다. 현재 Samuel Reed는 매사추세츠 주에서 체포되었고, 나머지 세 명은 아직 체포되지 않았다. 알림에 따르면 그들은 현재 미국에 있지 않다.

구체적으로, 네 명 피고인은 미국 고객에게 서비스를 제공함에 따라 KYC 요구사항을 무시했으며, 따라서 이러한 의무를 아는 필요가 있었지만 그들은 그렇게 하지 않았다.

검사 Audrey Strauss는 BitMEX가 결국 자신을 자금 세탁 및 제재 위반의 "도구"로 만들었다고 말했으며, 이로써 암호 해커 및 이란 출신 고객들이 거래를 하기 위한 큰 관문을 열었다고 말했습니다.

（참고: 미국 법무부의 관점에 따르면 이란은 이미 미국에 의해 제재되었으며, BitMEX의 이러한 행동은 미국의 직접적인 반대에 자리 잡고 있다고 볼 수 있습니다.）

로이터에 따르면, 이전에 BitMEX는 미국 규제를 피하기 위해 회사 본체를 규제가 그리 엄격하지 않은 세이셸로 이전했으며, Arthur Hayes는 세이셸 당국에 뇌물을 주는 비용이 단지 "코코넛"에 불과하며 미국 공무원에 뇌물을 주는 것보다 적다고 거만하게 언급한 바 있습니다.

연방수사국(FBI) 부국장 William Sweeney은 성명서에서 "피고들은 곧 자신들이 지불해야 하는 범죄가, 몇 개의 열대 과일을 주지 않으면 지불할 수 없는 것을 깨달을 것입니다. 이 범죄에는 벌금, 배상 및 연방 감옥에서의 징역이 포함되지만 이에 국한되지 않습니다."

로이터의 분석에 따르면, 형사 기소가 성공하면 각 혐의에 대해 최대 5년의 징역이 선고될 수 있습니다.

형사 기소 외에도, BitMEX는 CFTX로부터 민사 소송을 받을 예정입니다.

첨부된 법률 문건에 따르면, CFTC는 BitMEX를 미등록 선물 거래 실행, 불법 옵션 제공, 선물 거래위원회 거래소로 등록하지 않음, 지정합의 시장으로 등록하지 않음, 적절한 KYC 규칙 이행을 포함한 혐의로 기소했습니다.

보도에 따르면, 적어도 2019년 7월 이후 BitMEX는 끊임없이 CFTC 조사를 받아왔습니다. 올해 4월, BitMEX는 강제적 KYC를 시행했습니다.

CFTC는 보도 자료에서 밝히기를, BitMEX가 미국에서 중요한 사업을 영위하며 미국 고객의 주문과 자금을 받아들이는 동시에, 약 110 억 달러의 비트코인 예금을 받았으며 10 억 달러 이상의 수수료를 받았다고 주장합니다.

「BitMEX는 자신을 세계 최대의 암호화폐 파생 상품 거래소로 소개하며 매일 수십 억 달러에 이르는 거래량을 기록합니다. 해당 회사의 거래량과 수익 능력은, 미국 시장과 고객과의 광범위한 접촉에서 큰 부분을 占합니다. 그러나 BitMEX는 결코 CFTC에 등록한 바 없으며, 미국 시장의 무결성과 활기에 매우 중요한 법률을 준수하지 않았습니다.」

CFTC는 "물건의 소유권을 포함한 물건의 매매를 위한 자금을 모으는" 활동에 종사하는 BitMEX에 대한 영구 금지 명령을 요청하며, 이러한 활동을 CFTC에 등록하는 데 허용하지 않겠다고 밝혔습니다.

CFTC는 또한 BitMEX에 대해 다음과 같은 목표를 설정하고 있습니다: 이익 인도; 고객에게 전액 배상 제공; 민사 과태료 지불; "있는 모든 계약 및 협정"이 미국 법률을 위반했다면 이러한 계약 및 협정을 소급하여 파기합니다.

CFTC 위원 Brian Quintenz는 성명에서 다음과 같이 밝혔습니다:「우리는 우리의 규칙을 공공연히 무시하는 어떤 참여자도 물러 서지 않을 것입니다. 이 문제의 성공적인 해결과 의도적으로 법을 무시하는 사람들의 책임을 따짐으로써, 시장에 긍정적인 영향을 미치리라 기대합니다.」

（2）BitMEX의 대응

법무부 및 CFTC의 공동 단속에 대응하여, BitMEX 측은 상기 혐의에 대해 대응할 것이라고 밝혔습니다.

“우리는 미국 정부가 이러한 혐의에 대한 어리석은 결정을 강하게 반박하며, 이 혐의에 적극적으로 대응할 것입니다. 설립 이후 우리는 항상 해당 미국 법률을 준수하기 위해 노력해왔으며, 그 당시에는 해당 법률이 이해되었고 사용 가능한 지침에 따라 기반을 뒀습니다.”

Gregory Dwyer의 변호사는 CoinDesk에 이를 통해 전달했으며, BitMEX는 CFTC의 조사를 완전히 준수했다고 밝혔으며, "심지어 맨해튼 연방 검찰청으로 검사들과의 대화에 초대된 적이 없었습니다."

일반 사용자들에게 가장 중요한 것은 BitMEX 자금이 소송으로 인해 얼마나 동결될 수 있는지이며, 따라서 출금에 영향을 미칠 수 있습니다.

“BitMEX 보헌실에는 약 200억 달러 (약 19.3만 BTC)에 해당하는 비트코인이 보관되어 있습니다. 우리는 미국 동부 시간 10월 2일 오전 9시(중국 시간으로 저녁 9시)에 자금이 동결되었는지 여부를 알게 될 것입니다.” Coin Metrics 공동 창업자 Nic Carter가 트윗했습니다.

BitMEX는 공지에서 플랫폼이 완전히 정상적으로 운영되고 모든 자금이 안전하다고 밝혔습니다. 「고객의 잠재적인 우려를 완화하기 위해 표준 절차에 따라 UTC 17:45에 처리되지 않은 인출 요청을 처리했습니다. 2020년 10월 2일 UTC 8:00에 그리고 세계 표준시간 기준으로 13:00에 다시 비주기적으로 인출을 실행할 것입니다.」

현재 사건의 전개가 아직 명확하지 않지만, 암호화폐 시장에 짧은 충격을 줬습니다.

오늘 새벽, 비트코인이 일시적으로 3% 하락하여 10,450 달러까지 떨어졌으나, 이후 천천히 반등하여 현재 10,600 달러 이상으로 회복했습니다.

어떤 사람들은 "미국판 94"가 온 것으로 여기며, 또 다른 이들은 이것이 DeFi 발전에 긍정적일 것이라고 평하기도 했습니다.

Bitwise Investments의 글로벌 연구 이사 맷 후건은 CFTC가 BitMEX에 가한 타격은 최근 몇 달간 암호화폐 업계에 있어서 제일 좋은 소식이라며, 이것이 암호화폐의 야만시대를 잡는 데 도움이 될 것이라고 말했습니다. 경제학자 알렉스 크루거는 또한, 정부 기관이 BitMEX를 타격함으로써 비트코인 거래소 거래 펀드(ETF)가 승인 받을 가능성이 높아질 것이라고 주장했습니다. Abra의 최고 경영자 빌 바라이트는 이 조치가 비트코인에는 영향을 미치지 않을 것으로 생각하지만, DeFi에게는 경고음이 될 것이라고 봅니다.

그러나 전반적으로, 현재 이 문제는 여전히 BitMEX 개별 사건이며, 다른 미국 거래소 및 산업에 미친 영향에 대해서는 아직 알 수 없습니다. Odaily 행성 일간지는 투자자들이 과도한 공포에 빠지지 말고, 시장 가격에 대한 "뉴스"의 영향에 소싹스러워하지 말아야 한다고 당부했습니다.

（3）BitMEX의 앞날은 어떨까요?

사실, 이는 BitMEX가 미국 규제 기관과 갈등을 겪은 첫 번째 경우는 아닙니다.

사실, 2019년 1월 초에 미국 당국은 암호화폐 거래소에 대해 조치를 취했습니다. SEC는 미국 거주자에게 서비스를 제공하는 모든 거래소가 플랫폼을 통해 감시를 강화하고 미국 법률을 위반하는 미국 트레이더의 계정을 즉시 차단해야 한다고 경고했습니다.

당국의 압력으로, BitMEX 는 미국 사용자 계정을 닫아야 했으며, 이로 인해 해당 달 거래량이 40% 이상 급감하였습니다.

하지만 규제 기관의 통제를 피할 순 없었습니다. 작년 7월, 소식통들은 CFTC가 BitMEX에 대한 몇 달에 걸친 심층 조사를 진행 중이었으며, 주요 조사 대상은 "BitMEX가 CFTC 등록을 받지 않은 채 미국 사용자의 거래를 허용했는가"에 대한 것이었습니다.

하지만 CFTC나 BitMEX 양쪽 모두 당시 이 문제에 대해 논평하지 않았습니다.

많은 업계 관계자들은 BitMEX가 벌금 납부를 통해 최종 합의를 이룰 것이라 추측했습니다. 이전에 1pool Ltd는 CFTC 소송을 해결하기 위해 거의 100만 달러의 벌금을 지불한 바 있습니다.

그러나 누구도 이 사건이 최종적으로 법무부와 CFTC가 협력하여 기소한다는, 그것도 형사 혐의를 포함한, 결과로 이어질 줄은 상상하지 못했습니다.