Robinhood, FINRA와 합의 위해 2600만 달러 벌금 납부

블룸버그에 따르면 BlockBeats는 3월 8일 Robinhood Markets Inc.의 두 자회사가 미국 금융산업규제기관(FINRA)이 제기한 소송을 해결하기 위해 2,600만 달러를 지불하기로 합의했다고 보도했습니다. FINRA는 Robinhood가 잠재적인 잘못에 대한 경고 신호에 대응하지 못하고 수천 명의 고객의 신원을 확인하지 못했다고 비난했습니다.

증권 중개업계 규제기관의 벌금은 Robinhood Securities와 Robinhood Financial이 1월에 미국 증권거래위원회(SEC)와 맺은 4,500만 달러 규모의 합의에 따른 것입니다. SEC는 해당 소매 거래 회사가 기록을 보관하지 않고, 의심스러운 활동을 제때 보고하지 않는 등의 문제로 인해 손실을 입었다고 비난했습니다.

화해 합의에서 두 회사는 FINRA의 조사 결과를 수용했지만 주장을 인정하거나 부인하지 않았으며, 관련 문제를 바로잡기로 약속했습니다.